西双版纳州商务局2017年部门整体支出绩效自评报告

一、部门基本情况

（一）部门概况

1.部门职能

根据《西双版纳州财政局开展2018年度财政支出绩效评价自评的通知》（西财绩发〔2018〕1号），州商务局主要履行以下职能：

（1）贯彻落实国家、省有关内外贸易、对外经济合作和口岸建设的法律、法规和方针政策；拟订全州内外贸易、对外经济合作和口岸建设的发展战略、中长期规划和年度计划并组织实施；研究经济全球化、区域经济合作、现代流通方式的发展趋势和流通体制改革并提出对策建议，推动商务经济和口岸建设协调发展。

（2）负责推进流通产业结构调整，指导流通企业改革、商贸服务业和社区商业发展，提出促进商贸中小企业发展的政策建议；负责推动流通标准化和连锁经营、商品特许经营、物流配送、电子商务等现代流通方式的发展。

（3）拟订国内贸易发展规划，促进城乡市场发展；拟订引导资金投向市场体系建设的政策措施；指导大宗产品批发市场规划、城市商业网点规划和商业体系建设工作；推进农村市场体系建设，组织实施农村现代化流通网络工程，建立统一、开放、竞争、有序的现代流通体系。

（4）牵头协调整顿和规范市场经济秩序工作，推进商务领域信用建设；指导商业信用销售，建立市场诚信公共服务平台；按照有关规定对特殊流通业进行监管。

（5）负责重要消费品储备管理和市场调控工作，会同有关部门组织实施生要生产资料流通管理；建立健全生活必需品市场供应应急管理机制；监测分析市场运行和商品供求状况，调查分析商品价格信息，实施预测预警和信息引导；按照分工负责重要消费品储备管理和调控工作；按照有关规定对成品油流通进行监管。

（6）组织实施重要工业品、原材料和重要农产品进出口总量计划；会同有关部门协调大宗商品进出口工作，推进贸易便利化；指导贸易促进活动和外贸促进体系建设。

（7）推进全州进出口贸易标准化工作，依法监督技术引进、设备进口和国家限制出口技术，负责两用物项技术（包括敏感物项、易制毒化学品等）的进出口管理。

（8）牵头拟订服务贸易发展规划并开展相关工作，会同有关部门组织实施促进服务出口、服务外包的发展规划和政策措施，推进服务贸易平台建设。

（9）会同有关部门拟订对东盟贸易、边境贸易和经济技术合作的管理细则和措施并组织实施，推动双边、多边和区域经贸合作；指导边境小额贸易和边民互市贸易工作。

（10）拟订商务涉外事务规章制度，组织协调反倾销、反补贴、保障措施及其它与进出口公平贸易有关的工作；建立进出口公平贸易预警机制；组织对外贸易调查和产业损害调查；指导协调产业安全应对工作及国外对西双版纳州出口商品反倾销、反补贴、保障措施的应诉及相关工作；组织指导和协调企业在国外的反垄断应诉工作。

（11）指导外商投资工作，分析研究外商投资情况；依法核准外商投资企业设立及变更事项，监督检查外商投资企业执行法律法规、规章和合同章程的情况，协调解决有关问题；按照规定权限，负责外商投资企业项目审核、转报和进出口工作；指导州内经济开发区、工业园区、旅游度假区的外商投资业务工作。

（12）负责对外投资和对外经济合作工作，按照规定权限，负责境外就业职业介绍机构的资格初审和上报，负责国内企业对外投资开办企业（金融企业除外）的初审和上报等工作；负责境外罂粟替代发展工作。

（13）会同有关部门编制和申报口岸、通道（边民互市点）的开放、建设规划；指导协调口岸、通道建设，负责推进口岸“大通关”工作；推进口岸通关便利化，参加与邻国的会谈、会晤，协调处置口岸重大突发事件的相关工作。

（14）牵头承办西双版纳边境贸易旅游交易会及国内外商品、技术、投资展洽会工作。

（15）承办州委、州人民政府交办的其他事项。

2.部门机构设置和在职人员情况

根据上述职能职责，州商务局机关设办公室、信息法规科、市场管理科、商贸服务管理科、对外贸易科、口岸管理科、对外经济合作与投资管理科、外国投资管理科8个内设机构。行政编制25人，工勤编制4人，实有行政人员25人，工勤人员4人。

下属参公管理事业单位1个，西双版纳州贸易促进会，参公人员编制4人，实有2人。

（二）部门绩效目标的设立情况

1.社会消费品零售总额（2017年达122.1亿元，同比增长10.5%）；

2.全州进出口贸易总额（到2017年达25亿，同比增长10%）；

3.口岸流量四项指标（口岸进出口货值增长10%、口岸进出口货运量增长10%、口岸出入境人员增长10%、口岸出入境交通工具增长10%。）

（三）部门整体收支情况

1.部门预算批复收支情况：根据《西双版纳州财政局关于州商务局2017年部门预算的通知》（西财预发〔2017〕108号），2017年我局部门预算支出总计407.78万元，其中：基本支出367.78万元，项目支出40万元。

2.部门预算执行情况：2017年我局部门预算支出总计1018.45万元，其中：基本支出607.93万元，项目支出410.52万元。部门预算批复及年中调整追加的项目全部执行完成，支出执行率达到100%。

（四）部门预算管理制度建设情况

1.为不断加强商务项目资金申报安排的管理，切实做到项目申报规范，申报程序公开、透明，项目安排、资金分配决策科学、民主。经过多年实践摸索，我们逐步建立了一套行之有效的商务项目申报、审核、安排决策机制。首先由业务科室提出项目计划，然后局党组审核、筛选出最后上报项目。

2.近年来，结合项目安排情况，我局制定了《州商务局州本级项目资金管理办法》，做到相关项目支出有法可依，确保资金运行安全，确保局机关及下属单位经费合规合理使用。

二、绩效自评工作情况

（一）绩效自评目的

开展财政支出绩效自评是财政资金管理的重要方面，实施科学的财政支出绩效自评，建立健全财政支出评价标准、运作程序和评价体系，是提高财政支出绩效的有效方式。

1.开展财政支出绩效自评可以提高资金的使用效率，充分发挥财政资金效益；

2.开展财政支出绩效自评可以推进项目实施进度，科学反映项目产出水平。

（二）自评指标体系

见评分表

（三）自评组织过程

1.前期准备

一是接到财政局《西双版纳州财政局开展2018年度财政支出绩效评价自评的通知》后，组织商务局相关科室召开了绩效自评专题会议，安排部署有关事宜；二是收集各科室填报绩效自评报告及有关材料。

2.组织实施

一是成立绩效自评小组；二是制定自评实施方案；三是收集资料并审核；四是分析收集的资料并形成自评结论；五是撰写自评报告；六是上报自评报告并建立相关档案。

三、评价情况分析及综合评价结论

（一）投入情况

1．目标设定

部门设立的绩效目标符合国家相关法律法规的要求，符合部门“三定”方案确定的职责以及部门制定的中长期实施规划，绩效目标合理、明确。

2.预算配置

单位2017年度在职人员控制率93.94%。单位“三公”经费29.94万元，较上年增加1.08%，“三公”经费控制率为119.75%。政府采购执行率为99.62%，公用经费控制率99.77%，结转结余率为0%。

（二）过程情况

1．预算管理情况。

预算管理情况较好。单位执行国家《预算法》、《行政单位财务规则》、《行政单位会计制度》等法规规定，并结合单位情况制定了《州商务局公务接待等5项制度》，单位内控制度完整包含了预算资金管理、内部财务管理、会计核算等方面。单位相关管理制度总体上得到有效执行，基本支出、项目支出符合国家财经法规、财务管理制度规定，符合预算批复的用途；重大项目支出按规定经过评估论证；各项支出和资金拨付有完整的审批程序和手续；资金使用过程中无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。单位已按照规定时限和内容公开2017年度预、决算信息；单位财务核算信息及预、决算编制所依据的会计基础信息准确、完善。

2．资产管理情况。

贯彻执行《云南省国有资产管理办法》以及行政单位财务规定中的资产管理制度，通过“行政事业单位资产管理信息系统”进行资产日常管理。单位资产管理制度总体上得到有效执行，年度内资产购置业务的采购审批手续完整；资产取得、处置及资产租赁收入等账务处理合规，单位固定资产账实相符，资产保存完整、资产配置合理。单位2017年末固定资产总额602.88万元，固定资产利用率为98%。

（三）产出情况

社会消费品零售总额增长率为12%，完成了12%增长的目标计划。全州进出口贸易总额增长率为23.5%，超额完成了10%增长的目标计划。口岸流量四项指标增长率（进出口货值、进出口货运量、出入境人员人次、出入境交通工具车次）分别为23.5%、24.1%、12.3%、22.8%，均完成了10%增长的目标计划。