西双版纳州商务局关于开展典当、拍卖等行业非法集资风险排查的公告

 

根据云《南省商务厅关于转发商务部办公厅关于开展典当、拍卖、融资租赁等行业非法集资风险排查的通知》的通知》要求，我局定于2015年1月21日至28日起对西双版纳州内典当、拍卖等行业进行风险排查，现公告如下：

一、  排查对象

西双版纳州内典当、拍卖企业。

二、  排查内容

一是重点排查典当、拍卖、融资租赁企业非法集资、吸收或变相吸收公众存款等违法违规行为。

二是重点排查典当、拍卖、融资租赁企业可能发生非法集资的风险点，包括企业的股东、高级管理人员和员工假借企业名义或由企业提供担保，参与非法集资活动的行为。对发现有违法违规记录、资金周转紧张、经营困难等情况的典当、拍卖、融资租赁企业股东、高级管理人员，以及投资典当、拍卖、融资租赁企业同时还投资担保公司、小额贷款公司等其他企业的典当、拍卖、融资租赁企业股东，要列为重点排查对象，防范非法集资风险蔓延。

三、  排查方式

（一）进行现场检查，重点检查企业财务记录、银行对账单、业务合同或凭证等反映资金来源和流向的材料，核对企业实际经营情况是否与全国典当行业监督管理信息系统、全国拍卖行业管理信息系统、全国融资租赁企业管理信息系统填报信息一致。

（二）通过约谈企业股东、高级管理人员、财务人员或其他员工，查找非法集资线索。

（三）通过全国典当行业监督管理信息系统、全国拍卖行业管理信息系统、全国融资租赁企业管理信息系统检查、分析企业经营情况和财务状况。对于一些不按要求通过上述信息系统及时报送以及存在报送虚报数据的企业，要督促其立即整改，及时、真实填报信息。

（四）是本次排查的财会及账务检查工作由西双版纳州商务局委托西双版纳西审会计事务所进行。

四、  其它事宜

风险排查期间，任何单位或个人如对本次排查有意见或建议，或者有企业违反国家规定的线索，均可向西双版纳州商务局举报、反映。

举报电话：2130761

监督电话：2120042

                            西双版纳州商务局

                            2015年1月21日