从事拍卖业务许可办事指南（州市通用）

从事拍卖业务许可
办事指南（州市通用）

云南省商务厅

2018年8月20日发布

从事拍卖业务许可办事指南（州市通用）

一、事项名称

从事拍卖业务许可

二、设定依据

《中华人民共和国拍卖法》第十一条：拍卖企业可以在设区的市设立。设立拍卖企业必须经所在地的省、自治区、直辖市人民政府负责管理拍卖业的部门审核许可，并向工商行政管理部门申请登记，领取营业执照。
《拍卖管理办法》（商务部令2004年第24号，根据2015年10月28日《商务部关于修改部分规章和规范性文件的决定》修正）第十二条：企业及分公司申请取得从事拍卖业务的许可，按照下列程序办理：
　　企业及分公司申请取得从事拍卖业务的许可，应当先经企业或分公司所在地市级商务主管部门审查后，报省级商务主管部门核准并颁发拍卖经营批准证书。
　　省级商务主管部门对企业及分公司申请取得从事拍卖业务的许可可以采取听证方式。

三、职权类型

行政许可

四、事项编码

1100412000

五、权限范围

受云南省商务厅委托许可。

六、申请材料

申请从事拍卖业务许可提交的申请材料目录

序号	材料名称	材料形式	数量要求	材料来源	其他要求
1	申请从事拍卖业务许可申请书	原件	1份	企业自备	文字清晰，加盖申请单位公章。
2	申请企业公司章程	原件	1份	企业自备	全体股东签署，股东为自然人的由本人签字，自然人以外的股东加盖公章，并提交营业执照复印件。
3	公司拍卖业务规则	原件	1份	企业自备	加盖单位公章
4	企业营业执照副本	复印件	1份	工商部门	复印件上标注“与原件一致”字样，并加盖单位公章
5	法定代表人简历	原件	1份	企业自备	加盖单位公章
5	法定代表人身份证明	复印件	1份	公安部门	复印件上标注“与原件一致”字样，并加盖单位公章
6	聘任的拍卖师执业资格证书	复印件	1份	中国拍卖行业协会
7	拍卖师变更注册单位证明	复印件	1份	云南省拍卖行业协会
8	拍卖师身份证明复印件	复印件	1份	公安部门
9	申请企业固定办公场所产权证明或租用合同	复印件	1份	产权登记部门	租用办公场所的，由出租方提供产权登记证明

注：自2014年1月1日起，省商务厅已委托州市商务部门审核从事拍卖业务许可。申请企业请向所在地州市商务局提交申请材料，并登录全国拍卖行业管理系统（http://auc.mofcom.gov.cn/auc_new/）录入企业基本信息。

七、许可条件

（一）予以许可的条件

　1.申请企业有一百万元人民币以上的注册资本；

　2.申请企业有自己的名称、组织机构和章程；

　3.申请企业有固定的办公场所；

　4.申请企业有至少一名拍卖师；

　5.申请企业有符合有关法律、行政法规及《拍卖管理办法》规定的拍卖业务规则；

6.符合商务主管部门有关拍卖行业发展规划。

拍卖企业从事文物拍卖的，应当遵循有关文物拍卖的法律、行政法规的规定。

（二）不予许可的情形

对不在受理范围或申请材料不齐备、不符合法定要求的，当场或者在5个工作日内作出不予受理的决定。

八、办理流程

（一）申请

窗口受理：

申请企业向注册所在地州市商务主管部门提交书面申请材料，同时登录全国拍卖行业管理系统（http://auc.mofcom.gov.cn/auc_new/）录入企业基本信息。

（二）受理

对申请材料符合要求的，准予受理，由州市商务部门向企业发送《受理决定书》。对申请材料不符合要求且可以通过补正达到要求的，将当场或者在5个工作日内向企业发送《申请材料补正告知书》一次性告知，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。对不在受理范围或申请材料不符合要求的，将作出不予受理的决定，并发出《不予受理决定书》。

（三）审核

本行政审批事项采用书面审查方式进行。

州市商务部门作出受理决定后应由相应人员按照法律法规规章及其他规范性文件的规定，对申请人提交的申请材料进行审查，审查是否符合本行政审批的法定条件，对提交的材料较复杂需申请人说明的可与申请人进行会谈，并制作会谈记录。涉及重大事项的，应根据《云南省重大行政执法决定法制审核办法》审查。

（四）决定

经审核，做出准予许可或不予许可决定，由州市商务部门并下达行政许可决定书。

九、办理时限

法定时限：20个工作日