西双版纳州教育局2017年部门整体支出绩效自评报告
一、部门基本情况
（一）部门概况
1.部门职能
根据《中华人民共和国教育法》规定，西双版纳州教育局职能为：贯彻执行国家的教育方针、政策，起草有关地方性的教育法规草案；负责对全州教育工作进行调查研究，为州委、州政府对教育工作的决策提供有关情况和建议；.负责州直学校干部队伍建设；按干部管理权限，负责学校领导干部选聘，并配合州委组织部、人事局进行考察、讨论、报批、聘用；协调外事接待工作；规划并指导各级各类学校的思想政治工作、德育工作；掌握并分析教职工和学生思想状况，及时处理好突发性的重大问题；研究提出全州教育改革与发展战略和全州教育事业发展规划；拟定教育体制改革的政策以及教育发展的重点、结构、速度，指导并协调实施工作；承办中等专业学校的建立、调整、撤销及其发展规模、学制、专业的报批工作，指导社会力量办学工作。
2.部门机构设置和在职人员情况
我部门编制2018年部门预算单位共3个，分别是西双版纳傣族自治州教育局、西双版纳傣族自治州教育科学研究所和西双版纳傣族自治州学生资助管理中心。其中：财政全供给单位3个；部分供给单位0个；特殊供给单位0个；自收自支单位0个。财政全供给单位中行政单位1个；参公管理事业单位0个；非参公管理事业单位2个。在职人员编制58人，其中：行政编制 25人，参公编制10人，事业编制23人。在职实有52人，其中： 财政全供养52人，财政部分供养0人，非财政供养0人。离退休人员42人，其中： 离休 0人，退休42人。车辆编制4辆，实有车辆4辆。
（二）部门绩效目标的设立情况
1.乡（镇）中心幼儿园覆盖率：100%。2017年实现乡（镇）中心幼儿园全覆盖，初步建成“广覆盖、保基本、多形式、有质量”的学前教育公共服务体系，切实解决城区入园难的问题。
2.义务教育基本均衡省级评估通过率：100%。统筹城乡义务教育资源配置，均衡配置校舍、教师、生源等教学资源，逐步缩小区域、城乡、校际差距。巩固景洪市义务教育均衡发展成果，推进勐海县和勐腊县义务教育基本均衡发展工作。
3.大力发展高中教育。扩大普通高中办学规模，健全经费投入机制，建立稳定增长机制，加大财政投入力度，改善普通高中办学条件，保障普通高中教育健康可持续发展。加大对职业教育的宣传和招生力度，按照普职比大体相当的基本要求，继续扩大中等职业教育办学规模。
4.大力推进语言文字工作。继续推进国家通用语言文字示范工程、“直过民族”普及国家通用语言攻坚工程，完成双语教师、1000人不通汉语群众培训任务，积极参加语言文字规范化示范校（园）50所、书写特色学校评选。
5.做好考试招生工作。严格按云南省招生考试委员会有关文件要求，做好我州2017年普通高校招生全国统一考试考生报名资格审查工作，落实重点高校招收农村和贫困地区学生专项计划。组织各级各类考试，提高考试招生安全保密管理水平，保证2017年各项考试的安全平稳实施。
6.扩大教育对外开放水平。深入贯彻落实中央《关于做好新时期教育对外开放工作的若干意见》和我省实施意见。扎实推进“一带一路”教育行动计划，推进全州各学校同周边东南亚国家的汉语翻译人才培训项目。选拔优秀毕业生作为汉语教师志愿者赴国外开展汉语国际推广工作；做好HSK（外籍学生汉语等级考试）工作；继续招收老挝泰国留学生；为老挝、缅甸培训汉语教师。扩大全州中等职业学校招生外籍学生规模，加强对外籍在校生管理。
7.认真做好学生资助工作。进一步完善从学前教育到高等教育的学生资助体系，不断提升学生资助管理水平，在精准资 助、助困育人上下功夫。
（三）部门整体收支情况
1.部门预算批复收支情况：根据《西双版纳州财政局关于州教育局2017年部门预算的通知》（西财预发〔2017〕57号），2017年我局部门预算支出总计880.63万元，其中：基本支出634.76万元，项目支出245.87万元。
2.部门预算执行情况：2017年我局部门预算支出总计1478.97万元，其中：基本支出1014.50万元，项目支出464.47万元。部门预算批复及年中调整追加的项目全部执行完成，支出执行率超100%。
3.2017年三公经费情况：公务接待全年接待298人次，接待经费支出5.56万元；公务用车4辆，公务用车运行经费11.78万元；因公出国1人次，出国费用为8.44万元。
4.资产运营状况：2017年资产总值为400.14万元，其中流动资产87.03万元，固定资产313.11万元。
（四）部门预算管理制度建设情况
1.为不断加强教育项目资金申报安排的管理，切实做到项目申报规范，申报程序公开、透明，项目安排、资金分配决策科学、民主。经过多年实践摸索，我们逐步建立了一套行之有效的教育项目申报、审核、安排决策机制：各科（中心、所、办）根据2017年教育工作要点制定科室工作计划，编制项目实施方案，单位召开专题会议对各项目实施方案进行审核通过后，再纳入项目库。项目经第三方认定后，我部门根据财政预算控制线，经由局务、党组会研究决定是否纳入2017年度实施项目范围，决定项目具体资金额度。
2.为节约项目经费，我局在遵守上级和本级资金管理纪律的基础上，出台了《西双版纳州教育局差旅报销补充规定》、《西双版纳州教育局相关经费管理暂行规定》、《西双版纳州教育局厉行节约反对铺张浪费工作制度》文件，规定工作人员到外地非紧急出差机票必须6折以下，到勐海县、勐腊县出差住宿原则应控制200元/人.天以下等。
开展财政支出绩效自评是财政资金管理的重要方面，实施科学的财政支出绩效自评，建立健全财政支出评价标准、运作程序和评价体系，是提高财政支出绩效的有效方式。
1.开展财政支出绩效自评可以提高资金的使用效率，充分发挥财政资金效益；
2.开展财政支出绩效自评可以推进项目实施进度，科学反映项目产出水平。
见评分表
一是接到财政局《西双版纳州财政局关于开展2018年度财政支出绩效评价自评的通知》（西财绩发〔2018〕1号）后，组织教育局相关科室（单位）召开了绩效自评专题会议，安排部署有关事宜；二是收集各科室（单位）填报绩效自评报告及有关材料。
一是成立以局长为组长、副局长为副组长、科室长（负责人）为成员的绩效自评领导小组，领导小组下设工作机构在财务基建科；二是转发自评通知至各科室；三是收集资料并审核；四是分析收集的资料并形成自评结论；五是撰写自评报告；六是上报自评报告并建立相关档案。
（一）投入情况
1．目标设定
部门设立的绩效目标符合国家相关法律法规的要求，符合部门“三定”方案确定的职责以及部门制定的中长期实施规划，绩效目标合理、明确。
2.预算配置
单位2017年度在职人员控制率89.66%。单位“三公”经费25.78万元，较上年缩减10.21%。政府采购执行率为100%。
（二）过程情况
1．预算管理情况。
预算管理情况较好。由于我单位部分项目支出涉及较多差旅费支出，单位严格执行国家《预算法》《行政单位财务规则》《行政单位会计制度》等法规规定，并结合单位情况，2017年4月制定了《西双版纳州教育局相关经费管理暂行规定》，2018年1月制定了《西双版纳州教育局厉行节约反对铺张浪费工作制度》，规定工作人员到外地非紧急出差机票必须6折以下，到景洪市、勐海县原则上不住宿，到勐海县、勐腊县出差住宿原则应控制200元/人.天以下等。单位内控制度完整包含了预算资金管理、内部财务管理、会计核算等方面。单位相关管理制度总体上得到有效执行，基本支出、项目支出符合国家财经法规、财务管理制度规定，符合预算批复的用途；重大项目支出按规定经过评估论证；各项支出和资金拨付有完整的审批程序和手续；资金使用过程中无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。单位已按照规定时限和内容公开2017年度预、决算信息（公开网址：http://zjyj.xsbn.gov.cn/360.news.detail.dhtml?news_id=2508）；单位财务核算信息及预、决算编制所依据的会计基础信息准确、完善。
2．资产管理情况。
贯彻执行《云南省国有资产管理办法》以及行政单位财务规定中的资产管理制度，通过“行政事业单位资产管理信息系统”进行资产日常管理。单位资产管理制度总体上得到有效执行，年度内资产购置业务的采购审批手续完整；资产取得、处置及资产租赁收入等账务处理合规，单位固定资产账实相符，资产保存完整、资产配置合理。单位2017年末固定资产总额313.11万元。
（三）产出情况
一是各级教育取得新发展。2017年，投入专项资金完成勐海县40所一村一幼建设，完成全州4所幼儿园进行云南省二级一等示范幼儿园的等级认定等评估工作。勐海县、勐腊县义务教育基本均衡发展工作已通过省级评估，实现全义务教育基本均衡验收通过率100%。高考一本上线率比2016年提高了1.14个百分点，总上线率比2016年提高了5.8个百分点。全州2017年中等职业学校毕业生就业人数共计2535人，就业率为96.49%，创“十二五”以来新高；中职学校参加2017年云南省中等职业学校技能大赛，获得7个团体奖、28个个人奖。
二是教师能力进一步提高。2017年完成“国培”教师培训团队置换脱产研修项目、送教下乡培训项目、乡村教师访名校项目、乡村校（园）长访名校项目等项目培训12390人次。完成396名教师资格认定面试工作。开展2轮高考、初中学业水平考试备考视导，2次举办高考复习研讨活动。组织义务教育、高中阶段教育课改课教学竞赛，召开课改试点工作总结会，表彰先进单位、先进个人。开展2016年度州级课题结题验收，结题13项。完成2017年度州级课题立项评审，立项16项。
三是教育民生工作取得新进展。2017年，完成学前教育家庭经济困难幼儿4785人资助工作，对中等职业教育阶段的4257名学生发放国家助学金851.4万元，为8510名学生免除学费1702万元，对普通高中教育阶段的4497名学生发放助学金809.65万元，免除建档立卡家庭经济困难学生568名学杂费资金19.87万元，完成生源地信用助学2189人贷款金额1687.04万元的贷款工作，资助377名大学生资金116.95万元，发放高校学费补偿和国家助学贷款代偿303.77万元。完成119357名义务教育阶段农村学生享受营养改善计划。
四是体卫艺工作取得新成绩。2017年，全州义务教育阶段体育开课率达100%，艺术课开课率达98%以上；成功举办2017年全州中小学生篮球、乒乓球运动会，成功举办西双版纳州第三届中小学生青少年校园足球选拔赛。参加2017年云南省青少年足球四级联赛总决赛暨校园足球啦啦操比赛，取得小学男子足球获第二名、啦啦操第五名；女子足球获第一名，啦啦操获三等奖；初中男子足球获第三名；高中啦啦操获一等奖的优异成绩。参加2017年云南省中学生篮球锦标赛，取得初中男子篮球第二名的优异成绩。
五是构建教育对外开放新格局。全州教育国际交流合作广泛开展，一是西双版纳职业技术学院和各县市职业高级中学深入开展与周边国家的国际交流与合作，先后与韩国大邱工业大学、老挝琅勃拉邦省和平中学等19所大、中、小学签订合作办学和学生对等交流协议并予实施。二是继续开办老挝、泰国、缅甸籍教师和学生双语教学班，派出教师到泰国、老挝、缅甸交流学习，引进泰语、老语、缅语和英语外教，为境外学龄儿童、少年入境就学开通“绿色通道”，让他们与州内学生一样平等接受教育。2017年，西双版纳职业技术学院、景洪市职业高级中学共计外派交流教师4人，接收外籍交流教师18人，外派短期培训5人，外派交流学生106人，外派实习生95人。我州各中职学校积极同缅老开展教育合作，截止2017年11月，全州外籍留学生共计1116人，同比上年增长316人，增幅39.5%。
六是教育系统安全得到进一步保障。全州各学校法制副校长、法制辅导员配齐率达100 %；120余名校领导参加了在我州举办的全省义务教育阶段校园风险管理防控培训班；全州学校配备专（兼）职安保干部1004人、防护器械1429余件套、安装摄像头5942个，公安联网整合2013个，投入总经费1960.25万元。校园人防、物防、技防得到了进一步加强，全州教育系统安全和谐稳定。
（四）效果情况
2017年，我单位在州委、州政府的正确领导和省教育厅的具体指导下，各项工作取得较好成绩。其社会效益指标如下：
1.高考一本上线率比2016年提高了1.14个百分点，总上线率比2016年提高了5.8个百分点。600分以上人数34人。两名同学上了北京大学分数线，一人被香港中文大学录取，一人被被清华大学录取。2017年，我州为普通高等学校输送4094名合格生源。
2.2017年，学前三年儿童毛入园率为80.12%，较全省71.55%高出8.57个百分点；小学阶段毛入学110.88%，初中毛入学率113.1%，小学巩固率为99.01%，初中巩固率97.62%，九年义务教育巩固率为85.6%。狠抓控辍保学工作，提升教育教学质量，为阻断代际贫困提供了智力支持。
3.2017年中等职业学校毕业生就业人数共计2535人，就业率为96.49%。中等职业教育发展为社会持续提供技能人才，间接加快了我经济发展。
通过自评，大部分项目实际完成绩效值均已达到预期绩效指标，项目实施效果明显，达到预期要求，提高了资金的使用效益，个别项目绩效指标有待改善。2017年部门整体支出自评得分为×分，自评结果为优。
（一）存在的问题
综上，我局预算绩效管理工作取得了一些成绩，但也存在一些问题需要解决。
一是人员素质有待进一步提高。由于预算绩效管理工作培训以往仅限于财务管理人员，且开展时间较短。具体项目预算编制人员多数为非财务人员，对预算绩效管理认识不到位、理解不充分，对预算绩效管理业务不了解、不熟悉，对工作重点把握不到位，对项目预算编制、执行、绩效评价工作还未摆脱财务考评影响。
二是预算绩效管理工作相对滞后。近年来实施财务精细化管理后，局机关预算编制由财务工作者统筹，财务工作者除应对单位日常财务管理等外，无更多精力承担预算项目绩效管理培训、预算编制审核和预算管理绩效跟踪管理。
三是部分项目执行与预算支出指标差距较大。部分项目在预算时未能充分预料和考虑到来年的政策变化，导致实际支出与预算相差较大。一方面是上级政策的变化，比如，原教师职称评审2016年为非税项目，2017年国家政策调整为事业性免收费项目。另一方面，科室对未来形势预判不到位，比如普通话测试工作的开展要根据每年实际报名人数来规划，报名为考生自愿报名，人数不易估算，特别是社会考生报名人数无法估算，每年的报名人数均为动态数据，不能做到准确估算，所以会出现预算经费紧张的问题。
（二）整改情况
1.加强培训，扩大培训范围。2018年度财政预算工作布置会召开后，由财务基建科对机关预算编审人员进行再培训，进一步统一认识，充实业务知识。
2.督促预算项目负责人加强项目管理。在布置预算绩效管理工作时，相关负责人已督促各项目负责人从预算编制开始，收集、汇总项目各个阶段的痕迹资料，做好项目档案管理，提醒和督促加快资金拨付和使用。
(一）评价结果作为改进预算管理和安排以后年度预算的重要依据。同时，根据绩效自评情况，不断补充完善绩效评价指标。
（二）建立部门整改机制，认真落实整改意见，总结完善制度办法，合理调整资源配置的积极作用，不断提高预算绩效管理水平。并及时向送州财政局报送整改情况。
（三）9月30日前，将部门整体支出绩效自评报告通过门户网站向社会公开，接受社会监督。
（四）建立绩效管理问责制度：按照“花钱必问效，无效必问责”机制，加强项目绩效的监督检查，对出现违规违纪责任人进行问责。
州人民政府、州财政局2017年度预算布置会召开后，我局立即召开局机关预算编制会议，明确科室项目预算具体编制人员，同时，督促州直各学校、园（院）认真执行财政预算编制要求。预算编审完成后，随即召开专题会议讨论纳入年度项目库项目及资金额度。项目实施阶段，详细的实施方案需经局务会或党组会认真讨论，方可执行。
（二）加强管理制度建设
为顺利开展项目预算编审、执行、管理工作，我局相继成立了局机关预算编审和预算项目执行领导小组、落实国家重大政策执行情况和执行财经纪律自查领导小组、内部审计领导小组。为节约项目经费，我局在遵守上级和本级资金管理纪律的基础上，出台了《西双版纳州教育局差旅报销补充规定》、《西双版纳州教育局相关经费管理暂行规定》、《西双版纳州教育局厉行节约反对铺张浪费工作制度》文件，规定工作人员到外地非紧急出差机票必须6折以下，到勐海县、勐腊县出差住宿原则应控制200元/人.天以下等。为发挥财政资金使用效益，加强局机关预算资金管理，做到“花钱必问效，无效必问责”，我局制定出台了《西双版纳州教育局机关预算绩效管理工作考核办法》。
七、其他需说明的情况
无。
(州教育局20180503)附件2-1：州级预算部门2017年自评项目明细表.xls
（州教育局）附件2-2：州本级项目支出自评情况汇总表.xls