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西双版纳傣族自治州人民政府

西双版纳州人民政府关于对审计调查发现问题 自查整改情况的报告

西政函〔2018〕130号

  • 来源:西双版纳州人民政府办公室  | 
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  • 发布时间:2018-11-20 16:11 | 
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审计厅

按照《云南省人民政府行政审批制度改革办公室关于对审计调查发现问题进行整改的通知》(云审改办函〔201838号)要求,现将西双版纳自查整改情况汇报如下

一、行政职权取消、下放、承接及公布方面

(一)基本情况:认真贯彻落实中央、省“放管服”决策部署,201512月召开州人民政府权责清单新闻发布会,向社会完整公布州县乡三级政府部门权力清单和责任清单,州级涉及34个部门严格执行《云南省行政许可事项通用目录》,结合实际梳理、规范了州级政府部门行政许可事项。20187月,根据相关法律法规和《云南省人民政府关于调整一批行政许可事项的决定》(云政发〔201786号、云政发〔201828号),再次调整州级16个政府部门84项(取消6项,部分取消1项,调整77项)行政许可事项。调整后,州级行政许可目录暂时保留行政许可事项主项274项,子项133项。

(二)存在问题:经自查,我州未出现违规下放行政许可事项、不及时办理省级调整事项文件、公布权责清单不规范的情况。存在的问题主要是行政职权承接不到位,由于基层无人、无对应机构管,导致权力接不住,加之指导、培训不力,基层部门受场所、设施和专业技术人员等条件所限,仍需委托上级相关部门代为审核、审查,很多工作难以开展,出现承接不住的现象。如交通运输部门的“港口经营许可”“港口的危险货物作业场所、实施卫生除害处理的专用场所审批”,县级未设置港口管理机关,且相关人员技术水平达不到开展许可的标准,县级无法承接;又如“船舶安全检验证书核发”“船员服务簿签发”“船舶国籍证书核发”,因受第三方检测机构及人员资质限制,仅在景洪市有2个机构能够开展相应检测,因此,州级、景洪市能够顺利实施许可,勐腊县、勐海县无法开展许可工作。农业部门的“渔业船舶船员证书核发”,由于上级部门未出台具体管理办法,船员证考试、考核等工作无法开展,且许可结果签章与上级机构不统一;“渔业船舶登记”“渔业船舶及船用产品检验”,同样受第三方检测机构及人员资质限制,达不到能够开展许可的条件。

(三)整改措施:一是加快标准化进度,督促各部门严格按照省标准化研究院最新发布的《行政审批事项业务手册编写规范》编制业务手册,作为公务人员实施审批的岗位必备知识和审查工

作细则,同时在审批事项下放后及时采取集中培训、研讨交流、案例分析等多种方式来加强对基层部门的业务指导。二是加强动态管理,始终按照《云南省政府工作部门权责清单管理办法》规定的程序,结合各部门实际情况,依法依规及时对本级行政许可事项实施动态管理。近期再调整一批行政许可、权责清单等事项。三是加强调研,主动作为,积极对权力运行情况进行调查研究,及时发现存在的问题和困难。收到部门提出的调整意见后,始终以“群众满意不满意”作为首要标准,加强对放权前的论证和放权后的评估,确保放权的合法、合理、协同、配套性,提高放权质量。四是加强后续监督,以制度规范行政权力运行,出台承接、下放事项的具体实施办法,从放、接两方面明确上下级部门之间的工作行为,明确各级需承担的责任,建立健全保障措施,避免“一放就乱”。同时,要求放权部门加强业务指导和培训,承接部门积极主动对接,共同做到简政放权事项的无缝衔接。

二、权责清单清理方面

(一)基本情况:严格执行《云南省政府工作部门权责清单管理办法》,对权责清单事项实行动态调整,对权责清单公布平台同步、及时调整。在省级公布政府内部审批事项的基础上,经州人民政府同意,公布了第一批州级政府部门内部审批事项清单(西审改办发〔20186号),包含了11个州级政府部门55项内部审批事项,已在云南机构编制网、西双版纳州政务网和西双版纳机构编制网进行了公布,“清单管理”内容进一步丰富,政务服务平台中的“内部审批”类别也找到了归属。

(二)存在问题:经自查,因部门重视程度不够,权责清单制定、执行的主体意识不强,导致州、县各部门权责清单一定程度存在“应纳未纳、变相审批、随意纳入”等问题,“清单之外无职权”的要求没有真正落实到位。

(三)整改措施:通过日常随机在清单公布平台上抽取部门检查,结合承担行政职能事业单位职能清理工作,加大对权责清单事项的核查力度,确保已公布的权责清单100%核查到位,督促部门逐步减少错项、漏项和细节不规范等问题,需要通过政府(审改)发文明确调整的,及时制发文件,做到权责清单事项准确、调整及时、公布规范。

三、行政职权履行方面

经自查,未发现越权行使行政职权、超范围审批、超时限办理等问题。

四、政务服务信息网络方面

(一)存在问题:一是电子政务服务平台作用发挥不够。除了清单所列问题外,在实际操作过程中还发现,云南省政务服务管理平台系统功能不够完善,项目业主申报项目后,平台不支持项目信息的修改,若遇到项目信息需修改的情况,只能作退件处理,之后再重新录入。二是“信息孤岛”现象凸显,“一网通办”仍有差距,部门专网专线尚未整合,多数审批部门使用上级垂直审批专网,部门之间的信息难以共享,信息分散,难以归集,且部门专网暂不能与云南省政务服务网上大厅数据连接,导致存在重复提交材料、“二次录入”情况,经调查,目前还有10多个部门专网没有连接、共享。三是在线服务成效不明显,在线办理事项偏低。大部分部门未常态化运用网上大厅开展工作,存在“业务无人办理”“互动无人回复”“信息无人更新”等问题。四是办事群众不知道网上大厅已上线运行,实际应用不广泛,网上大厅注册用户量、网上办件量偏少。

(二)整改措施:一是建议由省级有关部门牵头,统筹对电子政务平台进行整改、优化。二是按照《西双版纳州人民政府关于加强全州信息化系统集约化建设的通知》(西政发〔201848号)和《西双版纳州政务信息系统整合共享实施工作方案》(西发改产业2018494号)要求,加快推进政务信息系统整合共享,加强数据顶层设计,加快打通数据,加快建立公共数据库和数据共享交换平台,推行统一身份认证和电子证照,让数据流和业务流同步,尽快实现证明材料后台核验、“一次录入、大家共用”和“一个数据用到底”。三是按照“无自建业务系统的部门,一律统一使用统建网上政务服务平台接办件;无论是自建系统还是统建系统,办件一律不允许超时”要求,全力推广网上大厅应用。全面推行在线申请、在线审查、在线办理,逐步提高政务服务事项网上办理深度,逐步提高在线办理事项比例。四是充分利用广播电视、网络、报刊等媒体,加强宣传推广和引导,方便更多群众通过实体政务大厅和网上政务服务平台等方式获取政务服务,提高社会认知度。

五、实体政务大厅运行管理方面

(一)存在问题:一是政务实体大厅建设滞后,州内各政务大厅普遍存在软硬件设施建设不足,大厅面积小,窗口不够,与群众日常生活息息相关的税务、公积金、水、电、银行等单位无法进驻,且智能化设备服务终端落后,没有配备身份证读卡器、排队叫号机、智能触摸查询终端、自助办理一休机、窗口显示屏、LED电子显示屏等智能化设备的问题。二是群众反映较为突出的人社部门五险业务办理无法做到“只进一扇门”,人才、就业、医保、社保4个服务大厅目前还处于分散办公的状态,不利于群众办事。三是多数部门窗口人员业务能力与改革不相适应。特别是商事制度改革以来,工商和市场监管部门一线登记窗口业务量激增,窗口工作人员负荷加重,登记窗口人少事多的矛盾较为突出。在涉及部门间业务流程重构、网络平台对接、信息交换等工作时,面对信息量大、专业性强的工作内容,一些窗口工作人员业务能力的不足就越发显现。四是州内各部门暂时沿用的是老版的办事指南,不仅办事群众不易懂,在前期编制办事指南时候,各部门也反映内容过于繁杂、重复,关键要素被一些不重要的文字“淹没”,看得人头昏眼花。

(二)整改措施:一是按照《西双版纳州人民政府办公室关于印发政务服务实体大厅线上线下融合建设方案的通知》(西政办函〔2018148号)要求,9月初,州、市实体政务大厅开始基础设施升级改造建设,整合实体大厅综合服务窗口,设置明晰的引导、提示等标识,完成企业服务、社会事务、投资审批、中介服务、公共资源交易和服务主题项目等综合窗口和功能区设置,整合了州级投资审批功能区。勐海县、勐腊县政务大厅也将大厅改造提上日程。二是按照全州深化“互联网+政务服务”改革工作推进会要求,州教育局、州民政局、州司法局、州质监局、州住房公积金中心、州税务局、州残疾人联合会等7个部门审批服务事项及人员1120日前进驻州政务服务中心开展业务办理。除因涉密、安全和对场地有特殊要求等原因外,2019年底原则上不再保留部门单独设立的服务大厅。三是计划人才、就业、医保、社保4个服务大厅整合办公,实现五险业务办理和退休办理只进一扇门,不再多头跑四是加强与相关窗口部门对接协商,确保窗口人员结构优化配置,建立窗口工作人员实名备案制度,与纪检监察部门联动,促使相关窗口部门自我加压,主动优化窗口人员配置。同时,通过“一对一”、具体实例分析、模拟操作等方式,加强对窗口工作人员的标准化能力培训,使其尽快掌握审批技巧,提高审批能力。五是以行政许可入手,加快编制《行政许可事项办事指南》,规范各环节流程,在此基础上进行精简,站在办事群众的角度,化繁为简,突出不同情形、流程、收费、材料、时限等基本要素。

六、投资项目在线审批和中介服务方面

(一)基本情况:一是严格按照省中心要求做好投资项目“一项一码一表”工作,全面推进投资项目在线审批,对1亿元以上的工业项目、5亿元以上的基础设施项目开设“绿色通道”,在依法审批的前提下,一律并联审批、快审快办。以政府购买服务方式全面推行企业投资项目代办制,为企业提供无偿代办服务。110月,全州投资项目审批共接件2430件,办结2324件。二是州级已完成投资审批中介超市实体平台的建设,设置摇号区、办公区、洽谈签约室配备电子屏、监控设备、音响等设备,指定专人负责中介超市实体平台建设及运行。入驻实体中介机构采取中介机构自愿、行业主管部门推荐的方式进行入驻。三是做好投资审批中介超市的运行管理,坚持市场主导、强化监管、规范高效,实现投资审批中介服务市场全面放开、平等竞争,打破地域壁垒限制和行业垄断保护,为中介机构提供报名、竞价、咨询、洽谈、合同登记等服务,为行政机关、企事业单位提供发布采购公告、咨询、公开选取中介机构等服务。2018共有4家中介机构入驻实体大厅,30家中介机构入驻网上大厅110月签约服务项目65个,项目成交额821.02万元,节约资金112.5万元。

(二)存在问题:一是项目审批记录不全,部分项目仅有12个部门的审批事项记录,州、县开工项目开工报告、在建项目年报信息、竣工项目竣工报告存在上报不全的情况,存在“体外循环”现象。二是行业主管部门和项目业主对通过中介超市选取中介机构服务重视不够,进入中介超市选取项目少,积极性、主动性不高。目前无监管部门对项目是否入驻中介超市监督管理,存在“应进未进,体外循环”。

(三)整改措施:一是将投资项目审批业务纳入政务中心,依托投资项目在线监管平台集中办理。加强项目代码核验,对于受理的申报材料,受理通知书应当注明项目代码。对不使用在线平台办理业务、违规办理、不使用项目代码办理等有关审批事项的要按照有关规定追究责任,坚决杜绝投资项目及有关事项线下审批、体外循环。二是按照《云南省投资项目审批服务中心管理办公室关于印发<云南省投资审批中介超市运行规则><云南省投资审批中介超市中介机构监督管理和信用评价暂行规定>的通知》(云投审办〔20189号)要求,广泛宣传并组织中介机构入驻中介超市平台,配合中介机构和项目业主开展中介选取工作和系统操作指导,督促指导县市开展中介超市运行管理工作,争取更多的项目进入中介超市平台采购中介服务。

七、行政审批中介服务事项清理方面

(一)基本情况:2016建立行政审批中介服务事项清单,取消州级行政审批中介服务事项17项、暂时保留91项。

(二)存在问题:清单建立后,未及时进行调整,如州发展改革委仍保留“固定资产投资项目节能评估文件编制”中介服务事项。

(三)整改措施:年内,将按照省统一部署,再次对各部门行政审批中介服务事项进行规范。

八、证明材料清理方面

(一)基本情况:严格执行《云南省证明材料清单》及《关于贯彻落实<云南省人民政府取消和保留证明材料清单的决定>有关事项的通知》(云审改办函〔201817号),明确开展清理各类证明材料工作的要求,并要求州级各部门在本部门门户网站对保留证明材料的清单进行公布,接受群众监督。

(二)存在问题:一是州住房公积金管理中心尚未与公安、人社、民政等相关部门之间形成有效的信息资源共享机制,缺少数据互通互递网络体系,取消相关业务所必需的证明材料将会风险防控造成极大威胁,因此在短时间内暂时无法完成证明事项的清理。二是州人力资源社会保障局仍保留24项证明材料,未严格执行清理证明材料改革措施。三是《云南省证明材料清单》中村委会只保留了1项证明材料,但实际工作中发现,村委会仍需按照上级部门要求开具多种证明材料。四是其他部门暂未发现向行政相对人索要多余证明材料的问题。

(三)整改措施:督促州住房公积金管理中心积极与公安、人社、民政等相关部门沟通对接,争取在网络互通、信息共享方面实现突破。督促州人力资源社会保障局进行整改,确保群众办事要提交的证明材料只有6项。同时,各级各部门执行《云南省证明材料清单》的监督检查力度,加强向乡镇、村委会、村小组宣传《云南省证明材料清单》,提高广大群众对全省保留证明材料清单的知晓率。

九、集中审批方面

(一)基本情况:一是按照两集中、三到位要求,州内各实体政务大厅实现了部分审批服务事项划转和集中,并将事项集中到实体大厅在实体政务大厅推进服务设置项目化管理模式,对行政审批事项从接件到办结实行全程监管着力推行一岗多能、一人多专”。截至1031日,州级实体大厅共入驻州级部门22个,进驻工作人员44名,授权事项166个;全州政务服务事项梳理录入23423项,二级以上办理深度4264项;19月,全州政务服务中心共受理各种办件500418件,办结499701件,办结率99.86%,接受群众咨询304339人次。二是景洪市深入推进相对集中行政许可权改革,不断优化部门机构设置,整合审批职能,将各部门所有行政审批和公共服务职能集中至一个内设机构,杜绝“多头受理”。三是在勐腊(磨憨)重点开发开放试验区建立行政审批局,创新管理方式,整合职能和人员,坚持“从简从快、一次性告知、联合踏勘、并联并审、预约办理、容缺预审”,推行“1+X”受理模式,通过综合窗口接件,分类流转到审批部门,材料在审批人、部门首席代表和分管领导之间实现过程内部流转,实现审批流程和环节、审批条件和申报材料压缩1/3以上,审批时限总体提速70%以上。19月,行政审批局实体政务大厅接件95577件,办结94873件。

(二)存在问题:经自查,州内各部门普遍存在窗口仅发挥“收发室”作用、申请材料仍要拿回单位内部流转、单位领导签字盖章的问题,“体外循环”依旧存在,不能实现“一站式办结”。

(三)整改措施:一是加快推进“企业和群众办事力争只进一扇门”行动,深化和扩大相对集中行政许可权改革试点,整合优化审批服务机构和职责,州级政府部门行政许可全面实现向1个内设科室集中,在此基础上对进驻实体政务大厅的部门,要求做到“进必授权”,确实无法做到完全授权的,要进一步优化流程,千方百计缩短审批时限,加强内部流转效率。总结试验区行政审批局经验,在景洪市、勐海县依法设立行政审批局,实行“一枚印章管审批”,行政审批局办理的行政许可等事项具有法律效力,原主管部门不得要求企业和群众再加盖本部门印章,杜绝重复盖章。二是要求涉及行政许可、公共服务和投资项目事项的32个部门,选派综合素质高、业务能力强的业务骨干入驻政务服务大厅。继续做好部门政务服务事项划转和集中工作,施行统一审批,要求部门不得在实体政务大厅外受理业务。

十、商事制度改革方面

(一)基本情况:持续深化商事制度改革,全面落实注册资本认缴登记制、放宽经营住所登记条件、巩固和扩大“五证合一、一照一码”和“两证整合”改革成果,深入开展“证照同办”,统筹推进“多证合一”改革,将一般性企业开办环节压减为企业登记、公章刻制、发票申领3个环节,开办时间不超过8个工作日。19月,全州新登记“多证合一”企业3346户;“两证合一”个体工商户登记13120户;企业名称网上核准928户;正在申请简易注销企业726户,准予简易注销企业491户;全程电子化登记658户。目前,我州“多证合一”改革实行“四十证合一”,涉及20个部门。

(二)存在问题:一是企业“办照容易办证难”“准入不准营”的问题凸显。二是投资项目涉及多个部门审批,有些审批存在互为前置条件的情况,一些部门要在其他部门出具意见或证明之后才能开始进入审批流程,而部门之间推诿扯皮,对审批事项不主动沟通协商、协同优化,导致审批工作搁置,让办事人员多头跑、多次跑。

(三)整改措施:一是按照李克强总理“深化‘证照分离’改革,是破解‘准入不准营’问题的关键”要求,我州在充分征求勐腊县人民政府和试验区管委会意见的基础上,结合实际制定了《勐腊(磨憨)重点开发开放试验区、中国老挝磨憨—磨丁经济合作区“证照分离”改革试点工作方案》(西政办发〔201862号),在“两区”试点推进“照后减证”,试点期间,州住房城乡建设局采取“告知承诺”的形式办理了3件“房地产开发企业资

质核定”。下一步,将按照《国务院关于在全国推开“证照分离”改革的通知》(国发〔201835号)和《云南省人民政府关于印发云南省全面推开“证照分离”改革实施方案的通知》(云政发〔201862号)要求,及时总结改革试点经验,全面推开“证照分离”改革,对国务院公布的106项涉企行政审批事项,按照事项权限,改为分别采取直接取消审批、审批改为备案、实行告知承诺、优化准入服务等4种方式进行改革,进一步破解“准入不准营”问题。二是严格执行并联审批制度,整合优化项目前期工作各环节办理流程。压实牵头部门责任,加强信息共享、沟通协调力度,探索项目化设计,在投资审批的基础上,探索其他事项的“并联”,以项目需求为导向,着眼于跨部门业务的整体优化,探索“分阶段并联审批、分主线并行推进”的审批模式,打破部门间互为前置、相互制约现象。

十一、“双随机、一公开”监管方面

(一)基本情况:组织梳理公布州级29个政府部门随机抽查事项234项,督促各部门根据省级检查标准和监管标准制定随机抽查工作实施细则、方案,建立“双随机、一公开”季报制度,规范随机抽查事项清单管理,顺利实施随机抽查事项的动态调整。明确政府审改办、工商(市场监管)部门、政府法制部门职责和协调机制,全完善市场主体名录库”和“执法检查人员名录库”。

(二)存在问题:一是“双随机、一公开”操作困难、重复监管现象时有发生、监管出现“空白”“缺位”现象、监管难、管不好、管不了、监管不到位。经自查,州内各部门普遍存在审计发现的问题,且仍有部分部门未制定“双随机、一公开随机抽查实施细则。二是监管权责不清,勐腊(磨憨)重点开发开放试验区行政审批局自查发现存在审批与监管没有分离的问题,受人力、服务观念限制,审批、监管人员“交叉履职”,有些部门甚至出现群众办事正好遇到审批人员外出执行监管任务,导致群众当场办不了事,只能多次跑,严重影响审批效率。

(三)整改措施:一是转发了《关于确保2018年底实现市场监管领域跨部门“双随机、一公开”联合抽查监管全覆盖有关问题文件的通知》(西职转办发〔20185号),制定《关于全面推行跨部门双随机、一公开联合抽查监管的实施意见》,坚持“依法监管、公正公开、协同高效、综合监管、联合惩戒”的原则,转变监管理念,进一步明确监管职责,创新监管方式,推行“部门联合、随机抽查、标准统一”的监管机制,依托国家企业信用信息公示系统(协同监管平台—云南),推行“双随机、一公开”监管的全程电子化管理,推进部门间执法检查信息共享应用,实现违法线索互联、监管标准互通、处理结果互认,避免选择性执法、多头执法、重复检查,进一步降低市场主体制度性交易成本和监管部门的行政成本,提高监管效能,持续提高监管的公平性、规范性和简约性。二是通过完善制度,厘清行政审批局与行政主管部门的职责边界,使审批与监管协调联动,坚持“谁审批、谁负责,谁主管、谁监管”的原则,坚决推进“审管分离”,建立审批与监管相对分离、相互配合、相互监督的运行机制和审批监管信息共享机制,科学划分审批和监管责任,促进审批与监管协调配合。三是根据《关于调整一批省政府部门随机抽查事项清单的通知》(云协调办发〔20185号)精神,计划于近期调整规范一批随机抽查事项。

十二、其他方面

通过自查发现,除了违规指定中介服务外,审计发现的其他问题在我州同样存在,且均为州、县两级无法解决的问题。建议省级结合机构改革工作,加大对有关部门的督促检查,站在便民利民、促进双创、激发社会活力的角度,从省级层面规范职权行使,逐步破解州、县两级面临的窘境,做到“放得有含金量、管出成效、服务到位”。

 

 

 

                         西双版纳州人民政府

                          20181120

(联系人及电话:任冶蛟   06912150190

 

  抄送:省审改办(省编办)。